融资方管理制度

云投汇众筹(北京)网络技术有限公司(以下简称“ 云投汇平台公司 ”)运营的互联网股权融资平台(以下简称“ 云投汇平台”)为投资人和融资方及其股东提供项目融资信息发布、投融资需求对接、协助资金划转等平台服务。为明确及维护各方利益,特制定本融资方管理制度(“本制度”)。

第 1 条 融资方的界定

融资方包括创业企业和创业企业股东。创业企业是指通过云投汇平台公司审核,在项目资金募集成功后接受投资人对其进行股权投资的有限责任公司、合伙企业或其他合法组织。创业企业股东是指通过云投汇平台公司审核,持有创业企业股权,有权通过云投汇私募股权投融资平台与投资人交流、洽谈并发布股权转让信息的自然人、法人或其他组织。

第 2 条 融资方的资质审核

2.1 创业企业的资质审核

申请成为创业企业的用户应根据云投汇平台公司的要求,提交可以证明其身份和基本情况的证明材料。云投汇平台公司有权审核创业企业提供的证明文件并自主决定是否将该用户认定为创业企业及是否向创业企业提供股权融资服务。云投汇平台公司有权根据其需求要求用户提交如下材料中的一项或几项:

(1) 名称,注册号,营业执照复印件,组织机构代码证复印件,税务登记证复印件;

(2) 企业法定代表人或执行事务合伙人(或执行事务合伙人委派代表)的姓名、身份证号、身份证复印件、工作履历;

(3) 与在工商部门备案的版本一致的公司章程或合伙协议的复印件;

(4) 真实反映股东权益构成的企业股权结构图(需说明是否有代持或类似安排);

(5) 项目信息介绍,包括但不限于企业所属行业及提供的产品或服务描述、企业核心竞争力、企业核心技术及知识产权描述,商业计划书,企业融资需求,限定的投资人的最大数量等;

(6) 云投汇平台公司根据用户的实际情况要求用户提供的其他证明材料。

2.2 融资方审核材料的使用、保存与更新

云投汇平台公司在此保证,云投汇平台公司对融资方提供的用于进行资质审核的全部材料和信息严格保密,并仅用于对融资方进行资质审核的范围;除因开展融资顾问服务业务向第三方提供的资料及经融资方同意在云投汇平台进行公示的信息之外,云投汇平台无权将融资方提供的任何信息和材料提供给其他任何第三方。为保证用户提供材料的真实性或整个融资流程的合规性,云投汇平台公司对融资方提供的全部材料和信息的保存期限为自其收到该等材料之日起【10】年。

经核准成为融资方的用户,在以下情形发生时,应当在变更发生之日起【3】个工作日内通知云投汇平台公司并向其提供更新的材料和信息:

(1)姓名,身份证号码,身份证复印件,本人与身份证复印件的合照;

(2)其自身出现可能会影响其开展互联网私募股权融资,或者影响云投汇平台公司开展业务运营,或者影响投资人利益的情形。

(3)其所持有出资或股权不存在转让限制或任何他项权利的书面声明;

(4)云投汇平台公司根据用户的实际情况要求用户提供的其他证明材料。

如申请成为创业企业股东的用户的股权所在公司尚未在云投汇私募股权投融资平台注册,则该用户应当参照第2.1条的内容,根据云投汇平台公司的要求提供有关该公司的信息和材料。

用户应保证其依据本第2条向云投汇平台公司提供的证明文件和信息真实、准确、无遗漏、无误导,如用户违反上述保证,云投汇平台公司保留追究该用户责任的一切权利。云投汇平台公司有权随时修改审核规则和要求,并对审核规则的解释和适用拥有最终解释权。

2.3 融资方审核材料的使用、保存与更新

云投汇平台公司在此保证,云投汇平台公司对融资方提供的用于进行资质审核的全部材料和信息严格保密,并仅用于对融资方进行资质审核的范围;除融资方提供材料时云投汇平台公司已明确告知融资方云投汇平台公司将在云投汇私募股权投融资平台进行公示的信息之外,云投汇平台公司无权将融资方提供的任何信息和材料提供给其合作伙伴、投资人或其他任何第三方。为保证用户提供材料的真实性或整个融资流程的合规性,云投汇平台公司对融资方提供的全部材料和信息的保存期限为自其收到该等材料之日起 5 年。

经核准成为融资方的用户,在以下情形发生时,应当及时通知云投汇平台公司并向其提供更新的材料和信息:

(1)其向云投汇平台公司提供的任何信息或材料有重大更改、更新;

(2)其自身出现可能会影响其开展互联网私募股权投资,或者影响云投汇平台公司开展业务运营,或者影响投资人利益的情形。

2.4 签署融资顾问协议

经审核通过的融资方应在线下与云投汇平台公司签署《融资顾问协议》。 融资方应按照该协议的约定向云投汇平台公司支付融资顾问费。

第 3 条 融资方的义务

融资方应承担如下法定及约定义务:

(1)融资方应保证其发布的融资项目真实、合法,不存在违反国家相关法律法规的情形,也不存在侵犯国家、集体、第三人的合法权利的情况;

(2)融资方应仅接受云投汇或其关联方就融资项目提供的融资服务,不得再与其他任何从事互联网股权融资平台业务的企业、网站就与类似的融资项目进行磋商、谈判或者合作,提前告知并经云投汇同意的情况除外;

(3)融资方在通过云投汇平台或线下场合进行磋商、谈判、交易过程中,不得向投资人承诺投资款不受损失或者承诺最低收益或做出任何其他类似的承诺与保证;

(4)自发布融资项目之日起,除非存在不可抗力的原因, 融资方不得停止、撤销私融资项目;如募集成功,融资方有义务接受投资人进行股权投资或购买股权的要求,并尽快促成签署投资协议或股权转让协议、办理工商变更登记等事项的完成;

(5)融资方应保证其提供或发布的所有信息(包括但不限于注册信息、融资项目信息等)是真实、准确、完整的,不存在侵犯其他任何第三方知识产权及其他合法权利的情形,并保证严格履行本制度第4条规定的信息披露规则;

(6)融资方不得公开或采用变相公开方式发行证券,不得向不特定对象发行证券。融资完成后,融资者或融资者发起设立的融资企业的股东人数累计不得超过200人。法律法规另有规定的,从其规定;

(7)融资方应配合云投汇运营工作安排,参与相关的线上线下路演活动;

(8)法律法规和证券业协会规定禁止的其他行为。

第 4 条 融资方的信息披露规则

融资方的信息披露,严格遵照云投汇《信息披露制度》要求的相关内容执行。 融资方保证,经事先书面通知并且在融资方及其任何子公司或分支机构的正常工作时间内,融资方应允许投资人成立的有限合伙企业的普通合伙人(或执行事务合伙人委派代表)或其授权代表检查融资方及其任何子公司或分支机构的设施、账簿及会计记录,核查公司的财产和资产,与相关董事、管理人员、员工、会计师、法律顾问和投资银行讨论公司的业务、经营和情况。融资方应积极配合检查。

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